Затверджено зміни до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (рішення ДКЦПФР від 11.12.2007 р. №2272). Визначено, що в разі повернення розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери до чи після терміну, встановленого для виконання цього розпорядження, з відмітками пошти «організація не значиться», «підприємство вибуло», це розпорядження скасовується у зв’язку з його поверненням.
Відповідно до змін за правопорушення на ринку ЦП до юросіб застосовуватимуться, зокрема, такі санкції:
1) за розміщення ЦП без реєстрації їх випуску в установленому законом порядку — у розмірі від 10 до 50 тис. н. м. д. г. або в розмірі до 150% прибутку (надходжень), одержаного унаслідок цих дій;
2) за здійснення діяльності на ринку ЦП без спеціального дозволу (ліцензії), якщо законом передбачено одержання спеціального дозволу (ліцензії) для здійснення такої діяльності, — у розмірі від 5 до 10 тис. н. м. д. г.;
3) за ненадання інвестору в ЦП (у т. ч. акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації — у розмірі до 1 тис. н. м. д. г.;
4) за несвоєчасне надання інформації інвесторам у ЦП на їх письмовий запит — у розмірі до 100 н. м. д. г.;
5) за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації — у розмірі до 1 тис. н. м. д. г.;
6) за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень упов-новажених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку ЦП — у розмірі від 1 до 5 тис. н. м. д. г.;
7) за порушення емітентом чи професійним учасником ринку ЦП порядку ведення системи реєстру власників іменних ЦП, що призвело до втрати системи реєстру (її частини), а також ухилення від внесення змін або внесення завідомо недостовірних змін до системи реєстру або до системи депозитарного обліку — у розмірі від 5 до 10 тис. н. м. д. г.;
8) маніпулювання цінами під час здійснення операцій з ЦП — у розмірі від 10 до 50 тис. н. м. д. г. або в розмірі до 150% прибутку (надходжень), одержаного унаслідок цих дій;
9) незаконне використання інсайдерської інформації — у розмірі від 10 до 50 тис. н. м. д. г. або в розмірі до 150% прибутку (надходжень), одержаного унаслідок цих дій.
АПК
