Утверждены изменения к Правилам рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций (решение ГКЦБФР от 11.12.2007 г. №2272). Определено, что в случае возврата распоряжения об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах до или после срока, установленного для исполнения данного распоряжения, с отметками почты «организация не значится», «предприятие выбыло», это распоряжение отменяется в связи с его возвратом.
В соответствии с изменениями за правонарушения на рынке ЦБ к юрлицам будут применяться, в частности, следующие санкции:
1) за размещение ЦБ без регистрации их выпуска в установленном законом порядке — в размере от 10 до 50 тыс. н. м. д. г. или в размере до 150% прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
2) за осуществление деятельности на рынке ЦБ без специального разрешения (лицензии), если законом предусмотрено получение специального разрешения (лицензии) для осуществления такой деятельности, — в размере от 5 до 10 тыс. н. м. д. г.;
3) за непредставление инвестору в ЦБ (в т. ч. акционеру) на его письменный запрос информации о деятельности эмитента в пределах, предусмотренных законом, или представление ему недостоверной информации — в размере до 1 тыс. н. м. д. г.;
4) за несвоевременное представление информации инвесторам в ЦБ на их письменный запрос — в размере до 100 н. м. д. г.;
5) за неопубликование, опубликование не в полном объе-ме информации и/или опубликование недостоверной информации — в размере до 1 тыс. н. м. д. г.;
6) за невыполнение или несвоевременное выполнение решений Комиссии или распоряжений, постановлений или решений уполномоченных лиц Комиссии по устранению нарушений законодательства на рынке ЦБ — в размере от 1 до 5 тыс. н. м. д. г.;
7) за нарушение эмитентом или профессиональным участником рынка ЦБ порядка ведения системы реестра владельцев именных ЦБ, что привело к утрате системы реестра (ее части), а также уклонение от внесения изменений или внесение заведомо недостоверных изменений в систему реестра или в систему депозитарного учета — в размере от 5 до 10 тыс. н. м. д. г.;
8) манипулирование ценами при осуществлении операций с ЦБ — в размере от 10 до 50 тыс. н. м. д. г. или в размере до 150% прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий;
9) незаконное использование инсайдерской информации — в размере от 10 до 50 тыс. н. м. д. г. или в размере до 150% прибыли (поступлений), полученных в результате этих действий.
АПК
